關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案

 

      科技計劃（專項、基金等）是政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式。改革開放以來，我國先后設(shè)立了一批科技計劃（專項、基金等），為增強國家科技實力、提高綜合競爭力、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，由于頂層設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類資助方式不夠完善，現(xiàn)有各類科技計劃（專項、基金等）存在著重復(fù)、分散、封閉、低效等現(xiàn)象，多頭申報項目、資源配置“碎片化”等問題突出，不能完全適應(yīng)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。當(dāng)前，全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革日益興起，世界各主要國家都在調(diào)整完善科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策，我們必須立足國情，借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，通過深化改革著力解決存在的突出問題，推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，盡快縮小我國與發(fā)達國家之間的差距。

      為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，落實黨中央、國務(wù)院決策部署，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，按照深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》、《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）精神，制定本方案。

      一、總體目標(biāo)和基本原則

      （一）總體目標(biāo)。

      強化頂層設(shè)計，打破條塊分割，改革管理體制，統(tǒng)籌科技資源，加強部門功能性分工，建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，構(gòu)建總體布局合理、功能定位清晰、具有中國特色的科技計劃（專項、基金等）體系，建立目標(biāo)明確和績效導(dǎo)向的管理制度，形成職責(zé)規(guī)范、科學(xué)高效、公開透明的組織管理機制，更加聚焦國家目標(biāo)，更加符合科技創(chuàng)新規(guī)律，更加高效配置科技資源，更加強化科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，充分發(fā)揮科技計劃（專項、基金等）在提高社會生產(chǎn)力、增強綜合國力、提升國際競爭力和保障國家安全中的戰(zhàn)略支撐作用。

      （二）基本原則。

      轉(zhuǎn)變政府科技管理職能。政府各部門要簡政放權(quán)，主要負(fù)責(zé)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估、監(jiān)管，對中央財政各類科技計劃（專項、基金等）實行統(tǒng)一管理，建立統(tǒng)一的評估監(jiān)管體系，加強事中、事后的監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查。政府各部門不再直接管理具體項目，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)在科技計劃（專項、基金等）具體項目管理中的作用。

      聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)。面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，科學(xué)布局中央財政科技計劃（專項、基金等），完善項目形成機制，優(yōu)化資源配置，需求導(dǎo)向，分類指導(dǎo)，超前部署，瞄準(zhǔn)突破口和主攻方向，加大財政投入，建立圍繞重大任務(wù)推動科技創(chuàng)新的新機制。

      促進科技與經(jīng)濟深度融合。加強科技與經(jīng)濟在規(guī)劃、政策等方面的相互銜接?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作，更加主動有效地服務(wù)于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和提質(zhì)增效升級，建設(shè)具有核心競爭力的創(chuàng)新型經(jīng)濟。

      明晰政府與市場的關(guān)系。政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，積極營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境，解決好“越位”和“缺位”問題。發(fā)揮好市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，突出成果導(dǎo)向，以稅收優(yōu)惠、政府采購等普惠性政策和引導(dǎo)性為主的方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動。

      堅持公開透明和社會監(jiān)督?？萍加媱潱▽ｍ棥⒒鸬龋╉椖咳考{入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)和國家科技報告系統(tǒng)，加強項目實施全過程的信息公開和痕跡管理。除涉密項目外，所有信息向社會公開，接受社會監(jiān)督。營造遵循科學(xué)規(guī)律、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍。

      二、建立公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺

     （一）建立部際聯(lián)席會議制度。

      建立由科技部牽頭，財政部、發(fā)展改革委等相關(guān)部門參加的科技計劃（專項、基金等）管理部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，制定議事規(guī)則，負(fù)責(zé)審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）的布局與設(shè)置、重點任務(wù)和指南、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的組成、專業(yè)機構(gòu)的遴選擇優(yōu)等事項。在此基礎(chǔ)上，財政部按照預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌配置科技計劃（專項、基金等）預(yù)算。各相關(guān)部門做好產(chǎn)業(yè)和行業(yè)政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)與科研工作的銜接，充分發(fā)揮在提出基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)需求，以及任務(wù)組織實施和科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用中的積極作用。科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）布局和重點專項設(shè)置等重大事項，經(jīng)國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，按程序報國務(wù)院，特別重大事項報黨中央。

      （二）依托專業(yè)機構(gòu)管理項目。

      將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等改造成規(guī)范化的項目管理專業(yè)機構(gòu)，由專業(yè)機構(gòu)通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等，對實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)。加快制定專業(yè)機構(gòu)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，明確規(guī)定專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)科技領(lǐng)域的項目管理能力，建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立理事會、監(jiān)事會，制定章程，按照聯(lián)席會議確定的任務(wù)，接受委托，開展工作。加強對專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督、評價和動態(tài)調(diào)整，確保其按照委托協(xié)議的要求和相關(guān)制度的規(guī)定進行項目管理工作。項目評審專家應(yīng)當(dāng)從國家科技項目評審專家?guī)熘羞x取。鼓勵具備條件的社會化科技服務(wù)機構(gòu)參與競爭，推進專業(yè)機構(gòu)的市場化和社會化。

      （三）發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的作用。

      戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界的高層次專家組成，對科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃（專項、基金等）布局、重點專項設(shè)置和任務(wù)分解等提出咨詢意見，為聯(lián)席會議提供決策參考；對制定統(tǒng)一的項目評審規(guī)則、建設(shè)國家科技項目評審專家?guī)?、?guī)范專業(yè)機構(gòu)的項目評審等工作，提出意見和建議；接受聯(lián)席會議委托，對特別重大的科技項目組織開展評審。戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會要與學(xué)術(shù)咨詢機構(gòu)、協(xié)會、學(xué)會等開展有效合作，不斷提高咨詢意見的質(zhì)量。

      （四）建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制。

      科技部、財政部要對科技計劃（專項、基金等）的實施績效、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會和專業(yè)機構(gòu)的履職盡責(zé)情況等統(tǒng)一組織評估評價和監(jiān)督檢查，進一步完善科研信用體系建設(shè)，實行“黑名單”制度和責(zé)任倒查機制。對科技計劃（專項、基金等）的績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構(gòu)開展，評估結(jié)果作為中央財政予以支持的重要依據(jù)。各有關(guān)部門要加強對所屬單位承擔(dān)科技計劃（專項、基金等）任務(wù)和資金使用情況的日常管理和監(jiān)督。建立科研成果評價監(jiān)督制度，強化責(zé)任；加強對財政科技資金管理使用的審計監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要堅決予以查處，查處結(jié)果向社會公開，發(fā)揮警示教育作用。

      （五）建立動態(tài)調(diào)整機制。

      科技部、財政部要根據(jù)績效評估和監(jiān)督檢查結(jié)果以及相關(guān)部門的建議，提出科技計劃（專項、基金等）動態(tài)調(diào)整意見。完成預(yù)期目標(biāo)或達到設(shè)定時限的，應(yīng)當(dāng)自動終止；確有必要延續(xù)實施的，或新設(shè)立科技計劃（專項、基金等）以及重點專項的，由科技部、財政部會同有關(guān)部門組織論證，提出建議。上述意見和建議經(jīng)聯(lián)席會議審議后，按程序報批。

      （六）完善國家科技管理信息系統(tǒng)。

      要通過統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，對科技計劃（專項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預(yù)算安排、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收等全過程進行信息管理，并主動向社會公開非涉密信息，接受公眾監(jiān)督。分散在各相關(guān)部門、尚未納入國家科技管理信息系統(tǒng)的項目信息要盡快納入，已結(jié)題的項目要及時納入統(tǒng)一的國家科技報告系統(tǒng)。未按規(guī)定提交并納入的，不得申請中央財政資助的科技計劃（專項、基金等）項目。 

      三、優(yōu)化科技計劃（專項、基金等）布局

      根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能和科技創(chuàng)新規(guī)律，將中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等）整合形成五類科技計劃（專項、基金等）。

      （一）國家自然科學(xué)基金。

      資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，支持人才和團隊建設(shè)，增強源頭創(chuàng)新能力。

      （二）國家科技重大專項。

      聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，發(fā)揮舉國體制的優(yōu)勢，在設(shè)定時限內(nèi)進行集成式協(xié)同攻關(guān)。

      （三）國家重點研發(fā)計劃。

      針對事關(guān)國計民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進的重大社會公益性研究，以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品、重大國際科技合作，按照重點專項組織實施，加強跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

      （四）技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）。

      通過風(fēng)險補償、后補助、創(chuàng)投引導(dǎo)等方式發(fā)揮財政資金的杠桿作用，運用市場機制引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。

      （五）基地和人才專項。

      優(yōu)化布局，支持科技創(chuàng)新基地建設(shè)和能力提升，促進科技資源開放共享，支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團隊的科研工作，提高我國科技創(chuàng)新的條件保障能力。

      上述五類科技計劃（專項、基金等）要全部納入統(tǒng)一的國家科技管理平臺管理，加強項目查重，避免重復(fù)申報和重復(fù)資助。中央財政要加大對科技計劃（專項、基金等）的支持力度，加強對中央級科研機構(gòu)和高校自主開展科研活動的穩(wěn)定支持。

      四、整合現(xiàn)有科技計劃（專項、基金等）

      本次優(yōu)化整合工作針對所有實行公開競爭方式的科技計劃（專項、基金等），不包括對中央級科研機構(gòu)和高校實行穩(wěn)定支持的專項資金。通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式按照新的五個類別對現(xiàn)有科技計劃（專項、基金等）進行整合，大幅減少科技計劃（專項、基金等）數(shù)量。

      （一）整合形成國家重點研發(fā)計劃。

      聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，遵循研發(fā)和創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點，將科技部管理的國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部管理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金，有關(guān)部門管理的公益性行業(yè)科研專項等，進行整合歸并，形成一個國家重點研發(fā)計劃。該計劃根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標(biāo)明確、邊界清晰的重點專項，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計，一體化組織實施。

       （二）分類整合技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）。

      按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動不同階段的需求，對發(fā)展改革委、財政部管理的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金，科技部管理的政策引導(dǎo)類計劃、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，財政部、科技部、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部共同管理的中小企業(yè)發(fā)展專項資金中支持科技創(chuàng)新的部分，以及其他引導(dǎo)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項資金（基金），進一步明確功能定位并進行分類整合，避免交叉重復(fù)，并切實發(fā)揮杠桿作用，通過市場機制引導(dǎo)社會資金和金融資本進入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，形成天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險補償?shù)日龑?dǎo)的支持方式。政府要通過間接措施加大支持力度，落實和完善稅收優(yōu)惠、政府采購等支持科技創(chuàng)新的普惠性政策，激勵企業(yè)加大自身的科技投入，真正發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

      （三）調(diào)整優(yōu)化基地和人才專項。

      對科技部管理的國家（重點）實驗室、國家工程技術(shù)研究中心、科技基礎(chǔ)條件平臺，發(fā)展改革委管理的國家工程實驗室、國家工程研究中心等合理歸并，進一步優(yōu)化布局，按功能定位分類整合，完善評價機制，加強與國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的相互銜接。提高高校、科研院所科研設(shè)施開放共享程度，盤活存量資源，鼓勵國家科技基礎(chǔ)條件平臺對外開放共享和提供技術(shù)服務(wù)，促進國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放，實現(xiàn)跨機構(gòu)、跨地區(qū)的開放運行和共享。相關(guān)人才計劃要加強頂層設(shè)計和相互之間的銜接。在此基礎(chǔ)上調(diào)整相關(guān)財政專項資金。

      （四）國家科技重大專項。

      要堅持有所為有所不為，加大聚焦調(diào)整力度，準(zhǔn)確把握技術(shù)路線和方向，更加聚焦產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，進一步改進和強化組織推進機制，控制專項數(shù)量，集中力量辦大事。更加注重與其他科技計劃（專項、基金等）的分工與銜接，避免重復(fù)部署、重復(fù)投入。

      （五）國家自然科學(xué)基金。

      要聚焦基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿，注重交叉學(xué)科，培育優(yōu)秀科研人才和團隊，加大資助力度，向國家重點研究領(lǐng)域輸送創(chuàng)新知識和人才團隊。

      （六）支持某一產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展的專項資金。

      要進一步聚焦產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展，其中有關(guān)支持技術(shù)研發(fā)的內(nèi)容，要納入優(yōu)化整合后的國家科技計劃（專項、基金等）體系，根據(jù)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展需求，由中央財政科技預(yù)算統(tǒng)籌支持。

      通過國有資本經(jīng)營預(yù)算、政府性基金預(yù)算安排的支持科技創(chuàng)新的資金，要逐步納入中央公共財政預(yù)算統(tǒng)籌安排，支持科技創(chuàng)新。

      五、方案實施進度和工作要求

      （一）明確時間節(jié)點，積極穩(wěn)妥推進實施。

      優(yōu)化整合工作按照整體設(shè)計、試點先行、逐步推進的原則開展。

      2014年，啟動國家科技管理平臺建設(shè)，初步建成中央財政科研項目數(shù)據(jù)庫，基本建成國家科技報告系統(tǒng)，在完善跨部門查重機制的基礎(chǔ)上，選擇若干具備條件的科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優(yōu)化整合，并在關(guān)系國計民生和未來發(fā)展的重點領(lǐng)域先行組織5?10個重點專項進行試點，在2015年財政預(yù)算中體現(xiàn)。

      2015?2016年，按照創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計的要求和“十三五”科技發(fā)展的重點任務(wù)，推進各類科技計劃（專項、基金等）的優(yōu)化整合，對原由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的科技計劃（專項、資金等），報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，基本完成科技計劃（專項、基金等）按照新的五個類別進行優(yōu)化整合的工作，改革形成新的管理機制和組織實施方式；基本建成公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺，實現(xiàn)科技計劃（專項、基金等）安排和預(yù)算配置的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建成統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，向社會開放。

      2017年，經(jīng)過三年的改革過渡期，全面按照優(yōu)化整合后的五類科技計劃（專項、基金等）運行，不再保留優(yōu)化整合之前的科技計劃（專項、基金等）經(jīng)費渠道，并在實踐中不斷深化改革，修訂或制定科技計劃（專項、基金等）和資金管理制度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。各項目承擔(dān)單位和專業(yè)機構(gòu)建立健全內(nèi)控制度，依法合規(guī)開展科研活動和管理業(yè)務(wù)。

      （二）統(tǒng)一思想，狠抓落實，確保改革取得實效。

      科技計劃（專項、基金等）管理改革工作是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革的突破口，任務(wù)重，難度大?？萍疾?、財政部要發(fā)揮好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，率先改革，作出表率，加強與有關(guān)部門的溝通協(xié)商。各有關(guān)部門要統(tǒng)一思想，強化大局意識、責(zé)任意識，積極配合，主動改革，以“釘釘子”的精神共同做好本方案的落實工作。

    （三）協(xié)同推進相關(guān)工作。

      加快事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革，推進促進科技成果轉(zhuǎn)化法修訂，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制；加強科技政策與財稅、金融、經(jīng)濟、政府采購、考核等政策的相互銜接，落實好研發(fā)費用加計扣除等激勵創(chuàng)新的普惠性稅收政策；加快推進科研事業(yè)單位分類改革和收入分配制度改革，完善科研人員評價制度，創(chuàng)造鼓勵潛心科研的環(huán)境條件；促進科技和金融結(jié)合，推動符合科技創(chuàng)新特點的金融產(chǎn)品創(chuàng)新；將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟政策中，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級形成創(chuàng)新的倒逼機制；將科技創(chuàng)新活動政府采購納入科技計劃，積極利用首購、訂購等政府采購政策扶持科技創(chuàng)新產(chǎn)品的推廣應(yīng)用；積極推動軍工和民口科技資源的互動共享，促進軍民融合式發(fā)展。

      各?。▍^(qū)、市）要按照本方案精神，統(tǒng)籌考慮國家科技發(fā)展戰(zhàn)略和本地實際，深化地方科技計劃（專項、基金等）管理改革，優(yōu)化整合資源，提高資金使用效益，為地方經(jīng)濟和社會發(fā)展提供強大的科技支撐。

 

   《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》 政策解讀